Actividades vulnerables
Contáctanos- Valoración de cumplimiento en AV
- Creación de estructura integral de cumplimiento
- Elaboración o revisión de manual de cumplimiento
- Capacitación en PLD/FT
- Presentación de avisos
- Atención a oficios
Valoración de cumplimiento en AV
¿Sabes si tu empresa u organización realiza actividades vulnerables? Si no estas seguro, dale click aquí. Si realizas una actividad considerada como “vulnerable”, existen diversas obligaciones que debes cumplir y el no hacerlo te expone a grandes riesgos, desde elevadísimas multas, hasta responsabilidades penales.
Si quieres saber qué tan bien estas cumpliendo, qué riesgos tienes y qué áreas debes fortalecer, contáctanos para que te brindemos una opinión de cumplimiento y te ayudaremos a minimizar tus riesgos.
Como resultado de está valoración tendrás un panorama claro de la posición en la que esta tu organización y podrás tomar las acciones necesarias para reducir el riesgo al que estás expuesto.
¿No sabes exactamente si eres sujeto obligado o te gustaría saber que tan bien estas cumpliendo? ¡Nosotros te ayudamos! Es más sencillo de lo que crees y muy económico. ¡Mucho más económico que cualquier multa!
Creación de estructura integral de cumplimiento
Algunas empresas y organizaciones que realizan actividades vulnerables pueden, dada su operatividad y estructura, cumplir de forma relativamente “sencilla”. Sin embargo, para otras organizaciones con un volumen alto de operaciones o que, dada su estructura o modelo de negocios, tiene relaciones mas complejas con sus Clientes o realizan mas de una actividad vulnerable, el cumplimiento es un tema mucho más complicado por lo que deben pensar en diseñar e implementar una estructura integral de cumplimiento, que contemple desde el Manual de Cumplimiento, hasta adecuadas estructuras de control interno.
Como resultado de una opinión de cumplimiento, podremos diseñarte una estructura optima de cumplimiento o rediseñar tu estructura actual, a fin de que minimices tu exposición al riesgo en PLD/FT que, tal y como lo establece la legislación vigente, sucede con cada una de las operaciones que realizas.
¿Necesitas una estructura integral de cumplimiento?
Elaboración o revisión de manual de cumplimiento
El Manual de Cumplimiento es el documento que compila todos los lineamientos y normatividad diseñada por la Organización y es aplicable a sus operaciones y personal. Este documento, a diferencia de otro tipo de Manuales que son eficientes en función del nivel de implementación que se logre, es un documento robusto, que exige ser actualizado constantemente y que, dada su importancia, debe ser implementado por completo, dentro de todo el procedimiento transversal de la Organización.
Como es de imaginarse, un Manual de “machote” no es mucha utilidad -a veces no sirve ni para cumplir- y, como seguramente sabrás o descubrirás en el proceso, con simplemente “cumplir” no es suficiente: los riesgos son muy grandes.
Nuestros especialistas en PLD/FT que te ayudarán a realizar tu Manual son profesionales debidamente certificados que garantizarán la creación de un Manual eficiente, hecho a la medida de tus necesidades, que te permita cumplir cabalmente con la normatividad aplicable y reducir sensiblemente el riesgo a que estas expuesto.
El Manual es la BASE de toda tu estructura de cumplimiento, si no sabes por donde empezar, contáctanos y nosotros te ayudaremos.
Capacitación en PLD/FT
No existe un proceso de cumplimiento eficiente que se opere mediante colaboradores poco capacitados o completamente ignorantes de los elementos esenciales del marco regulatorio en materia de PLD/FT.
Es indispensable que los colaboradores de los diferentes niveles se constituyan en las líneas de defensa principales y, para lograr esto, una adecuada capacitación es imperante. Además, con las reformas que se vienen a la LEPIORPI, es muy probable que, al igual que las entidades financieras, sea obligatorio el realizar al menos un curso de capacitación cada año.
Hemos diseñado decenas de cursos básicos en PLD/FT, especializados para cada una de las actividades vulnerables citadas en el articulo 17 de la LFPIORPI, con los que alcanzarás en un tiempo sumamente razonable, colaboradores debidamente capacitados.
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¿Necesitas capacitación básica en PLD/FT para ti o tus colaboradores?
Presentación de avisos
Una de las principales obligaciones que recaen sobre quienes realizan actividades vulnerables es la de presentar avisos. De acuerdo de la actividad que se realice, estos avisos tienen diferentes umbrales, tanto de identificación como de aviso, dependiendo principalmente del monto de las transacciones. Estos avisos deben presentarse los días 17 de cada mes y al no presentarlos se incurre, de entrada, en una multa considerablemente alta (entre 200 y 2,000 UMAS – $16,898 a $168,980) por CADA AVISO NO PRESENTADO.
En Nexum-SAU tenemos profesionales que podrán capacitarte para cumplir adecuadamente con esta obligación o inclusive ayudarte para presentar los avisos en tiempo y forma.
¿Necesitas ayuda para la presentación de tus avisos? ¡Contáctanos! Tenemos la opción perfecta para ti.
Presentación de avisos